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工商银行莱山支行关于提升内控合规的几点做法

工商银行莱山支行关于提升内控合规的几点做法  您当前的 :胶东在线财经银行银行动态中国工商银行烟台分行  (通讯员 王珺)自2017年以来,工商银行莱山支行始终合规经营不,狠抓基础性工作,始终将“制度先行、合规为先”的贯穿到业务发展的方方面面,重视合规文化的教育工作,落实内控工作责任,内控各项指标位于全市前列…

原标题:工商银行莱山支行关于提升内控合规的几点做法

  您当前的 :胶东在线财经银行银行动态中国工商银行烟台分行

  (通讯员 王珺)自2017年以来,工商银行莱山支行始终合规经营不,狠抓基础性工作,始终将“制度先行、合规为先”的贯穿到业务发展的方方面面,重视合规文化的教育工作,落实内控工作责任,内控各项指标位于全市前列。具体做法如下:

  一是定期组织学习,为优质高效服务夯实基础。近年来金融领域的经济犯罪持续增多,同业竞争日趋激烈,银行的业务和产品种类也不断丰富,流程也越来越复杂,与之相对应,需要防范的风险点也越来越多,所要覆盖的风险敞口也越来越大。工商银行莱山支行要求网点的工作人员不断学习,不断充实提高自己,每一位员工都应在工作中时刻牢记“细节决定成败,合规创造价值,责任成就事业”的合规,积极主动地学习行内外文件,及时掌握了解各种规章制度、规章和操作要求,做到时时有标准,事事有参照,努力提高自身合规意识和培养合规习惯。

  二是提高人员守纪意识,人人做合规员工。工商银行莱山支行结合支行组织的警示教育及案防会议内容的学习,在网点对照典型案例,组织全体人员深入剖析各类违规现象产生的根源,摆问题、论危害,警示员工要有所为、有所不为,与网点每位员工签定《员工行为承诺书》和签署合规承诺书,使每位员工在工作中均能按照行内外制度严格要求自己,不存在侥幸心理,警示员工要时刻保持的头脑,不因为一点“蝇头”小利失去,从而断送自己的职业生涯,引导全体人员正确树立正确的人生观和价值观,使合规意识融于每个人的工作和服务过程,使合规操作成为服务的习惯,以合规提升服务质量,以合规防范风险。三是加强监督管理,严格防范风险。现场管理是会计核算控制的关键环节,而内控工作是一项长期、细致的工作,必须让员工养成规范的业务操作习惯,才能做好风险防控。工商银行莱山支行根据网点人员的配备和业务的实际情况,制定了各个岗位的职责,并对一二三类风险事件分别制定处罚标准,同时结合约见谈话等手段对风险水平高、风险度高、风险率高的“三高”柜员进行重点监督,有效地控制了风险事件的发生。充分发挥运营副主任事中控制、切实履职作用,对柜员反交易、冲账业务交易等特殊业务严格进行审核,防止流于形式。

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